壹、公開發行公司等動態
一、預計115年10月12日生效。
二、停止公開發行案件：無。
貳、證券投資信託基金案件
一、115年10月8日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。
參、處三圓建設股份有限公司為行為之負責人罰鍰案
一、裁罰時間：115年10月8日
二、受裁罰對象：三圓建設股份有限公司為行為之負責人王○○君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第14條之4第5項、第36條之1、公開發行公司取得或處分資產處理準則第9條第1項、第15條第1項、第4項、第31條第1項第1款及公開發行公司審計委員會行使職權辦法第5條第4項。
四、違反事實理由：三圓建設股份有限公司向關係人取得不動產，惟未事先取得專業估價者出具之估價報告、未經審計委員會同意及董事會通過即簽署協議、支付款項、暨延遲公告申報等情事，又前揭涉及公司法第223條事項之公司代表人，未經審計委員會決議選任或全體成員共同代表，核已違反公開發行公司取得或處分資產處理準則第9條第1項、第15條第1項、第4項、第31條第1項第1款及公開發行公司審計委員會行使職權辦法第5條第4項之規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第5款、第11款及第179條規定，處為行為之負責人罰鍰48萬元。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7176