壹、公開發行公司等動態
一、預計115年11月4日生效：無。
二、停止公開發行案件：無。
三、信東生技股份有限公司（公開發行公司，證券代號1770）申報以現金增資發行普通股150,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣1,500,000,000元一案，該公司因申報書件應記載事項不充分，業於115年11月2日補正說明，且於次日將公開說明書稿本重新上傳至本會指定之資訊申報網站，已完成自行補正，並抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定，自完成補正日115年11月3日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7232
貳、證券投資信託基金案件
一、115年11月3日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。
參、處能海電能科技股份有限公司負責人罰鍰
一、裁罰時間：115年11月3日。
二、受裁罰之對象：能海電能科技股份有限公司（以下簡稱能海公司）為行為之負責人陳ＯＯ君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第1款、第2款及第2項暨公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款規定。
四、違反之事實理由：能海公司未依規定期限補行公告申報114年第2季、114年度及115年第2季財務報告。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就能海公司前揭違規行為，處該公司為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7124
肆、處長亨精密股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：115年11月3日
二、受裁罰之對象：長亨精密股份有限公司(下稱長亨公司)為行為之負責人陳ＯＯ君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第3款、第178條第1項第4款及第179條。
四、違反之事實理由：長亨公司未於115年9月10日前公告申報115年8月份營運情形，核已違反證券交易法第36條第1項第3款規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就長亨公司上開違規行為，處該公司為行為之負責人陳君罰鍰新臺幣24萬元新聞稿內容。
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 李科長 聯絡電話：(02)2774-7391