壹、公開發行公司等動態
一、預計115年10月21日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、威健實業股份有限公司（上市公司，證券代號3033）申報發行國內第八次無擔保轉換公司債，發行總金額新臺幣4,000,000,000元乙案，前因該公司有申報書件應記載事項不充分情事，經金融監督管理委員會於115年10月2日予以停止申報生效。該公司於115年10月19日提出補正，申請解除停止申報生效，且副本抄送相關單位，本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第27條第5項準用第16條第1項規定，自115年10月19日起重新起算申報生效日，如無重大異常情事，屆滿12個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7176
四、威宏控股股份有限公司（第一上市公司，證券代號8442）申請廢止前經金融監督管理委員會115年5月26日金管證發字第1150343623號函同意申報生效之現金增資發行普通股4,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣40,000,000元，及115年7月2日金管證發字第1150348096號函同意展延募集期限三個月一案，業經金融監督管理委員會廢止在案。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7129
貳、證券投資信託基金案件
一、115年10月20日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。
參、修正「提供虛擬資產服務之事業或人員防制洗錢及打擊資恐辦法」第七條、第十四條、第十八條。(金管證券字第1150384529號)
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 裴科長 聯絡電話：(02)2774-7342
肆、處永冠能源科技集團有限公司為行為負責人罰鍰案
一、裁罰時間：115年10月20日
二、受裁罰對象：永冠能源科技集團有限公司為行為之負責人張ＯＯ君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第165條之1準用第14條之2第6項及第26條之3第7項、第178條第1項第2款及第9款、第179條。
四、違反事實理由：永冠能源科技集團有限公司於114年5月28日股東常會選任本屆9席董事，截至115年6月11日止，獨立董事已全數解任，董事缺額已達114年選任席次之三分之一，惟未於事實發生之日起60日內召開股東臨時會補選之，核已違反證券交易法第165條之1準用第14條之2第6項及第26條之3第7項規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第2款及第9款、第179條規定，對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7232